职务犯罪嫌疑人反侦查活动的心理、成因及对策研究

　　　　　　　　　　赵国兴

国家工作人员渎职侵权、贪污贿赂等职务犯罪，历来是人们深恶痛绝的，极易引发和激化矛盾的腐败行为。它扭曲社会价值观念，败坏社会道德、阻碍社会文明进步，是市场经济条件下一个严重的不稳定因素。作为上层建筑的人民检察院，运用法律武器严厉惩治此类犯罪，维护公平和正义，为全面建设小康社会营造一个良好的社会环境与法制环境责无旁贷。但是，由于职务犯罪的主体特殊，产生的内外原因复杂多变，加之有一定的反侦查能力，给侦破工作带来很大难度，且屡禁不止，屡打不灭。为了净化社会风气，严厉打击此类犯罪，本文结合司法实践，仅就职务犯罪嫌疑人反侦查活动的心理，成因及对策略抒管见，以求教于同仁。
一、犯罪嫌疑人的心理
一个人的心理不好掌握，一个犯罪嫌疑人特别是一个具有一定地位和反侦查能力的犯罪嫌疑人的心理就更不易掌握。如果检察人员能摸清并掌握了他们的犯罪心理，就会使侦破工作收到事半功倍的良好效果。因此，我们必要对职务犯罪嫌疑人反侦查能力的心理，进行研究，大致将他们的心理归结为如下四种情况。
一是本能避险心理。这是一种原始的自我保护心态，正常情况下，人们身处危境、绝境时，自身都会产生一种脱离险境的思想意识，这种思想意识可以说是与生俱来的，是人们本能的意识表现。职务犯罪嫌疑人在案发后产生的趋利避害、避重就轻等心态，就是这种“本能避险心态”的反映。犯罪嫌疑人反侦查活动的这种心态，存在于反侦查活动的整个过程中，只是不同阶段表现程度不同而已。如办理的一起王国顺徇私舞弊不征、少征税款案件时，犯罪嫌疑人极力狡辩拒不交待犯罪事实，在证据面前仍不认罪，这是他本能避险心理的突出表现。
二是畏罪惧罚心理。职务犯罪嫌疑人在实施犯罪时，往往心神不安惟恐罪行暴露，受到法律的惩处，使自己的地位、前途、家庭毁于一旦、成为人人鄙视的罪犯。在这种心态的支配下，他们往往采取各种手段千方百计地掩饰、隐瞒犯罪，进行反侦查活动。
三是侥幸过关心理。职务犯罪嫌疑人是特殊主体，具有一定的职务、地位和丰富的社会经验。他们熟悉政策，在一定的法律知识，在犯罪手段上较为狡猾、隐蔽。受贿、徇私舞弊等职务犯罪案件具有国家利益受损，而案件双方当事人受益的性质，决定了此类案件具有不易察觉的特点，案发时往往已时过境迁，审讯中百般抵赖，企图侥幸过关。如：我们办理的薜玉林徇私舞弊案（现在罪名为枉法裁判案）自认为是人民法院的干警，有一定的法律知识和社会经验，审讯中百般抵赖。我们掌握了他这种心理，最后突破其心理防线成功办理了此案。这就是他侥幸过关心理的表现。
四是顽固抗拒心理。这种心理的人，往往在案发后拒不认罪，顽固对抗，对自己的犯罪行为将要受到的刑法处罚，有抗到底的想法，所谓“你有你的千条计，我有我的老主意”。这种心态支配下的反侦查活动具有明显的阶段性，一般是在案发后产生。这就需要运用法律政策的威力，震慑犯罪嫌疑人的嚣张气焰，使其顽固对抗心理彻底破裂，彻底交待犯罪的全过程。
二、心理的成因
职务犯罪嫌疑人反侦查活动产生的原因多种多样，既有\经济根源，也有思想根源，同时也有体制根源，归纳起来，我们认为有如下七个方面。　
一是犯罪嫌疑人基于身份、地位所形成的“关系网”是其实施反侦查活动的重要原因。职务犯罪嫌疑人在案发前，大都为自己罗织了一张解不开、扯不破的关系网，甚至收买个别领导干部充当保护伞，一旦东窗事发、这些网上线上的人物便会各显神通。有的找检察机关的领导说情；有的企图收买办案人员泄露案情；有的试图利用自己的权力和犯罪嫌疑人接触，好“有所交待”；有的对检察机关的调查取证不积极配合，故意刁难，伺机阻挠；有的则向举报人或重要证人施以威胁恐吓、诈骗或收买、迫使其翻供、翻证或作伪证。犯罪嫌疑人所拥有的“关系网”在其反侦查活动中起着举足轻重的作用。如我们所办理的国家机关工作人员的非法拘禁案件，他们能搬出相当一级的领导，打通诉讼活动的各个关节，给办案拖延时间，给犯罪嫌疑人的反侦查活动撑腰打气，对抗侦查活动，达到犯罪嫌疑人逃避法律制裁的目的。　
二是职务犯罪案件侦查中，存在一定的问题是犯罪嫌疑人实施反侦查活动的重要因素。主要有以下三种情况。
1．刑讯逼供、诱供等违法取证问题。在司法实践中，尽管直接刑讯逼供现象极少发生，但变相刑讯逼供现象并没有根除，诱供、骗供现象时有发生。个别办案人员在问供、调查中，根据案件个别证据材料主观臆断，对犯罪嫌疑人采取逼、诱、　挤的方式带框框取证，尤其在查办渎职侵权共同犯罪案件中，有倾向地逼取证据。还有办案人员法律素质差，程序意识淡漠，只注重取证的实体内容而忽视取证的程序要求，造成证据可靠性差。
2．取证不够全面细致，不讲究讯问艺术。目前，在查办职务犯罪案件中，仍有不少办案人员存在着“重突破，轻取证”、“重口供轻其他证据”的错误认识，认为只要案件一突破，犯罪嫌疑人一低头认罪，就大功告成，忽视了刑事诉讼法证据必须确实充分的要求，以及犯罪嫌疑人口供、证人证言不稳定、易变的特点。因而，不注意在侦查阶段利用犯罪嫌疑人刚被突破的有利战机，来固定和完善案件的证据体系。在案件证据体系仍有欠缺的情况下，就匆忙终结侦查移送起诉，给犯罪嫌疑人后来的串供、翻供、证人翻证等反侦查活动提供了可乘之机。
3．案件久拖不结和草率结案的问题。日前检察机关查处职务犯罪案件的侦查手段和取证方法仍停留在比较落后的水平上，办案人员的业务素质和专业知识仍然比较欠缺，加上“情”、“权”的干扰，造成了查处职务犯罪案件的“突破难”、“取证难”、“诉讼难”，同时，刑事立法的不完善往往也造成侦查、起诉、审判人员对同一事实、同一证据认识不一致，案件相互扯皮、久拖不决的情况屡有发生。如办理的方庄煤矿焦保根等贪污案就是如此。这一方面使犯罪嫌疑人及其家属等相关人员能够有充分的时间和条件，积极进行串供、伪证、拉拢、掌握案件争执的焦点和对自己有利的形势，从而增强对司法机关的藐视和对法律的抗拒心理，进行有针对性的翻供，加大案件的复杂程度，以蒙混过关，逃避惩处。
三是司法腐败现象为犯罪嫌疑人的反侦查活动提供了便利条件。在办案过程中，一些意志薄弱者过不了人情关、金钱关、美女关，他们见利忘义，亵渎法律，有的为犯罪嫌疑人及其亲属进行沟通，传递信息，成为“地下交通员”、信息员；有的出谋划策，制造障碍阻力，钻法律的空子，成为他们的“军师”；有的大事化小，小事化了，重罪轻判。这些都有效地助长了犯罪嫌疑人反侦查活动的嚣张气焰。
四是个别关键性证据丧失，给犯罪嫌疑人的反侦查活动提供了可乘之机。在办理案件中，常常会遇到有关案件当事人或证人逃匿、有关物证、书证被销毁现象，形成死无对证的局面，从而给犯罪嫌疑人反侦查活动创造了有利时机。
五是办案人员有畏难情绪，办案水平不高，给犯罪嫌疑人的反侦查活动造成漏洞。职务犯罪案件比其他刑事案件办理的难度要大，办理此类案件是与犯罪嫌疑人斗智、斗勇、斗谋的一场攻坚战。这类案件，无论是在事实的侦破和证据的收集以及法律的适用上，都存在着这样那样的问题和矛盾。形成了查处少、起诉少、判刑少；撤案多、退补多、申诉多的“三少”、“三多”现象，面对这种情况，有些办案人员在心理上自觉不自觉地就产生了“畏难”情绪对犯罪分子的查处有松劲思想。还有的素质不高，讯问方式不当，调查取证意识不强，有急功近利思想，暴露了案情、错过了调查取证、固定证据的有利时机。这些也给犯罪嫌疑人反侦查活动以可乘之机。
六是一些领导干部错误的立场观点为犯罪嫌疑人的反侦查活动创造了有利条件。长期以来，一些领导干部，法制观念淡漠，对职务犯罪犯罪的严重性、社会危害性认识不够，“地方保护主义”思想严重，认为查处本地区职务犯罪案件多有损地方形象，对查处职务犯罪案件不积极、不支持，甚至利用职权出面说情干涉，压案不办，给犯罪嫌疑人的反侦查活动开绿灯，给案件的查处增加了难度。
七是个别发案单位领导对本单位、本部门发生的职务犯罪案件采取无原则的隐瞒、保护，对检察机关的查案活动设置障碍和阻力，不予配合和支持，这也是造成犯罪嫌疑人反侦查活动的一个重要原因。
三、对策
根据职务犯罪嫌疑人反侦查活动的心理状况和产生原因，应采取如下对策，这样，既可以顺利侦破案件，保障刑事诉讼活动的顺利进行，又有利于保障社会主义经济的健康发展。一是掌握心理特征，加强思想教育。职务犯罪是一种智能犯罪，被告人与其它刑事被告人相比，应变能力和反侦查能力较强。因此，在办案中要特别注意了解、掌握犯罪嫌疑人在诉讼各个环节中的心理特征，有针对性地进行法律政策教育和思想教育，以稳定被告人的思想情绪，防止各种不良现象的发生。二是认真判断翻供真伪。1）要注意认真分析其翻供动机；2）要分析其翻供的前后关联性；3）要对比分析证言与其它证据之间的协调性。4）要分析被告人到案后的思想变化及原因，注意被告人与外界有无串供等情况。察微析疑，辨明是非，弄清事实的真象。三是强化侦查手段，防止犯罪嫌疑人时推时供。1）要充分运用各种侦查手段，获取充分确凿的证据，使被告人在事实面前难以翻供；2）要不断提高侦查意识，重视原始证据，尽可能地拓宽取证范围，堵塞可能翻供的漏洞，尤其是对证据可变性大的案件，更应慎密调查取证；3）要加快办案进度。从被查、立案到批捕、起诉甚至审判等环节都要加强协调，力争快速结案。4）要在采取强制措施后（或异地关押），要切实加强监控，防止串供、订立攻守同盟现象的发生。四是对顽固对抗行为要从严从重处理。要充分认识以逃避法律制裁为目的的行为危害性，加大打击力度，并从中选择一些典型案件，公开从重从严处理，以儆效尤。

安徽省人民政府


安徽省食品卫生监督行政处罚实施办法
省人民政府



试行


第一条 为贯彻执行《中华人民共和国食品卫生法（试行）》（以下简称食品卫生法），提高食品卫生质量，保障人民身体健康，特制定本办法。
第二条 本办法适用于本省范围内一切从事食品生产、经营（包括兼营）的单位和个人。
第三条 各级食品卫生监督机构应做好食品卫生法规的宣传教育工作，并帮助食品生产、经营单位和个人搞好食品卫生。对违反食品卫生法规的行为，依照本办法的规定，在其管辖地区范围内行使行政处罚权。非食品卫生监督机构以及食品卫生监督机构中的非食品卫生监督人员，都不
得行使处罚权。
第四条 属于下列情况的予以警告并限期改进的处罚：
（一）生产经营的食品不符合卫生要求，但尚不致于危害消费者健康的；
（二）生产经营和使用食品添加剂，不符合使用卫生标准和卫生管理办法的；
（三）生产经营食品的环境、设备布局和工艺流程不符合卫生要求，或生产经营过程中缺少相应卫生设施的；
（四）食品用工具、餐具、茶具和盛放直接入口食品的容器、包装材料不清洁以及运输工具和设备不符合卫生要求的；
（五）食品生产经营人员的个人卫生不良，有可能影响食品卫质量的；
（六）食品生产用水不符合城乡生活饮用水卫生标准的。
第五条 属于下列情况的，责令追回已售出的食品，并退还所得货款。
（一）出售霉变，生虫、污秽不洁、混有异物或者其它感官性状异常，可能对人体健康有害食品的；
（二）出售容器包装污秽不洁．严重破损或者运输工具不洁造成食品污染的；
（三）出售为防病等特殊需要，已为县以上卫生行政部门禁止出售的食品的；
（四）出售未经兽医卫生检验的肉类及其制品的；
（五）出售超过保存期跟的食品的。
第六条 属于下列情况的，没收或销毁不合格食品，已售出的按第五条规定处罚：
（一）出售腐败变质、油脂酸败，以及含有致病性寄生虫、微生物或微生物毒素含量超过国家卫生标准的食品；
（二）出售含有毒有害物质或被有毒有害物质污染，经加工复制仍难以除去，可能对消费者健康有害的食品；
（三）出售病死、毒死或死因不明的畜、禽、兽、水产动物及其制品；
（四）出售死亡的黄鳝、甲鱼、蟹类及其制品；
（五）出售河豚鱼、毒蘑菇以及其它自然带毒的动植物食品；
（六）经兽医卫生检验不合格的肉类及其制品；
（七）生产或出售掺假、掺杂，伪造的食品；
（八）生产或出售其它禁止生产经营的食品、食品添加剂。
第七条 属于下列清况的，经警告并限期改进后仍未纠正，根据情节轻重，罚款二十元至二百元
（一）出售直接入口食品时，货款不分，用手抓取或用废旧纸、袋包装；
（二）出售不符合卫生部门制定的营养与卫生标准的婴幼儿食品；
（三）出售熟食品，无防蝇、防尘设备；
（四）餐具洗刷不洁和未经有效消毒；
（五）食品生产环境卫生差，未采取消除苍蝇、老鼠、蟑螂和其它有害昆虫及孽生条件的措施；
（六） 食品生产、加工、储存、销售时，生熟不分，半成品与成品不分、食品与药物、杂物不分；
（七）出售带污物、带甲状腺、带病变淋巴腺的白肉或将待售的白肉直接放置在地上；
（八）不认真组织从事食品生产经营人员进行健康检查或对应当调离的患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病的人员未及时调离；
（九）经劝告仍不及时补办领取食品卫生许可证；
（十）食品生产经营企业未设立或确定必要的食品卫生管理、检验机构或人员，以及食品卫生管理人员严重失职或有意隐瞒本单位违反食品卫生法规的情况。
第八条 属于下列情况的，根据情节轻重，罚款五十元至五百元。
（一）食品生产经营企业销售食品卫生法禁止生产经营的食品；
（二）利用新资源生产食品、食品添加剂的新品种，在投产前未经食品卫生监督机构审查批准；
（三）销售属于《安撤省食品出厂、销售卫生合格证索证暂行管理办法》规定必须索还而实际未索证的食品。
第九条 违反食品卫生法规，造成食物中毒（或其他食源性疾患）事故，除应负损害赔偿责任外，根据情节和后果的轻重，中毒人数在十人以下，罚款二十至三百元；中毒人数在十一人以上，三十人以下，罚款五十元至一千元；中毒人数在三十一人以上，一百人以下，罚款一百元至四
千五百元；中毒人数在—百零一人以上，罚款三百元至三万元。
第十条 经连续三次以上警告并限期改进处罚后，到期仍不符合卫生要求，或者产品经连续三次以上抽查检验均不符合卫生标准的，责令停业改进。
停业改进的期限一般不超过七天，复查验收仍不合格的，可责令继续停业改进。
第十一条 属于下列情况的，吊销食品生产经营者的卫生许可证：
（一）经连续三次停业改进仍无明显改进的；
（二）环境对食品污染严重，经营者无法解决，又拒绝迁移或转产的；
（三）生产经营掺杂、掺假、伪造、有意欺骗消费者的食品，经连续三次以上其它行政处罚仍不改正的；
（四）个体户从业人员患有不宜经营食品的疾病，短期内不能痊愈的。
第十二条 食品卫生监督员在执行公务时，必须按照安徽省食品卫生监督程序规定，主动出示证件。被检单位或个人不得拒绝检查或隐瞒真情。违者，经批评教育无效的，罚款三十元至三百元。罚款后仍必须接受检查。对威胁、围攻、欧打食品卫生监督管理人员的，按治安管理处罚条
例惩处。
第十三条 各项行政处罚可以单独或者合并适用，其中吊销一般企业或个体户卫生许可证或者罚款五千元以上、一万元以下的处罚，须报经县级人民政府批准后执行；吊销市（地）属以上企业的食品卫生许可证或者罚款一万元以上的处罚，须报经市人民政府（行署）批准后执行。对明
知故犯、屡教不改，对消费者健康可能造成极大威胁、违法情节特别严重的单位和个人，报经县以上人民政府批准后，可没收其非法所得，并加重罚款二至五倍（罚款总额不超过三万元）。
第十四条 各项行政处罚以通知书为准，并经加盖监督机构公章和监督员印章，否则食品生产经营单位和个人有权拒绝执行。对流动食品商贩，由食品卫生监督人员及时处理，其罚款须开具统一收据。
第十五条 当事人对食品卫生监督机构给予行政处罚不服的，在接到处罚通知之日起十五天内，可以向人民法院起诉。但对食品控制的决定应立即执行。对罚款的决定不履行又逾期不起诉的，由食品卫生监督机构申请人民法院依照中华人民共和国民事诉讼法（试行）规定的程序强制执
行。
第十六条 食品生产经营企业支付的罚款和赔偿，不得列人生产成本，只能在税后利润中列支。
第十七条 行政处罚的罚没收入处理，百分之五十上交财政，其余用于购置食品卫生监督、检验仪器、器械、设施以及奖励食品卫生先进单位和个体户，其中集市贸易的罚没收入应有一部分用于集市食品卫生管理的必要开支。具体办法由省财政厅、卫生厅、工商行政管理局另行制定。

第十八条 本办法自一九八五年元月一日起试行。




1984年11月6日