北京市人民代表大会常务委员


中关村国家自主创新示范区条例
(2010年12月23日北京市第十三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)　

北京市人民代表大会常务委员会公告

第12号

　　《中关村国家自主创新示范区条例》已由北京市第十三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2010年12月23日通过，现予公布施行。



北京市第十三届人民代表大会常务委员会　

2010年12月23日　

　　目　录

　　第一章　总　则

　　第二章　创新创业主体

　　第三章　科技研发、成果转化和知识产权

　　第四章　人才资源

　　第五章　科技金融

　　第六章　土地利用

　　第七章　政府服务和管理

　　第八章　核心区建设

　　第九章　法律责任

　　第十章　附　则

　　第一章　总　则

　　第一条　为了促进和保障中关村国家自主创新示范区建设，制定本条例。

　　第二条　本条例适用于中关村国家自主创新示范区内的组织和个人。

　　中关村国家自主创新示范区外的组织和个人从事与中关村国家自主创新示范区建设相关的活动，也适用本条例。

　　第三条　中关村国家自主创新示范区(以下简称“示范区”)由海淀园、丰台园、昌平园、电子城、亦庄园、德胜园、石景山园、雍和园、通州园、大兴生物医药产业基地以及市人民政府根据国务院批准划定的其他区域等多园构成。

　　第四条　示范区应当以科学发展观为指导，服务国家自主创新战略，坚持首都城市功能定位，推进体制改革与机制创新，建设成为深化改革先行区、开放创新引领区、高端要素聚合区、创新创业集聚地、战略性新兴产业策源地和具有全球影响力的科技创新中心。

　　第五条　示范区应当以提高自主创新能力为核心，营造创新创业和产业发展环境，创新组织模式，构建和完善以项目为载体、企业为主体、市场为导向、产学研用相结合的技术创新体系。

　　第六条　示范区建设应当纳入本市国民经济和社会发展规划和计划，统筹示范区与行政区协调发展，统筹各种创新资源配置，统筹示范区研发、生产和生活需要。

　　第七条　示范区重点发展高新技术产业，加快发展战略性新兴产业，培育发展以各园区特色产业基地为基础的产业链和产业集群。

　　示范区重点建设中关村科学城、未来科技城等海淀区和昌平区南部平原地区构成的北部研发服务和高新技术产业聚集区，北京经济技术开发区和大兴区整合后空间资源构成的南部高技术制造业和战略性新兴产业聚集区。

　　第八条　鼓励和支持示范区内的企业制定创新发展战略，提升创新能力和市场竞争力，形成一批具有全球影响力的创新型企业和国际知名品牌。

　　第九条　鼓励组织和个人在示范区开展创新创业活动，支持有利于自主创新的制度、体制和机制在示范区先行先试，营造鼓励创新创业、宽容失败的文化氛围。

　　第十条　市人民政府负责统筹、规划、组织、协调、服务示范区的建设与发展。

　　市人民政府设立示范区管理机构负责具体工作落实。

　　第二章　创新创业主体

　　第十一条　任何组织和个人可以依法在示范区设立企业和其他组织，从事创新创业活动。

　　在示范区申请设立企业，经营范围中有属于法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，可以申请筹建登记。对符合设立条件的，工商行政管理部门直接办理筹建登记，并将办理筹建登记的情况告知有关审批部门；企业获得批准后，应当申请变更登记。筹建期限为一年，筹建期内企业不得开展与筹建无关的生产经营活动。

　　在示范区设立企业，除申请的经营范围中有属于法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目外，以指定集中办公区作为住所的，工商行政管理部门依法予以登记。

　　示范区内经工商行政管理部门登记的各类企业，根据发展需要可以向工商行政管理部门申请转换组织形式；企业的分支机构或者分公司可以向工商行政管理部门申请变更隶属关系。

　　第十二条　鼓励科技人员以知识产权、科技成果等无形资产入股的方式在示范区创办企业。

　　以知识产权和其他可以用货币估价并可以依法转让的科技成果作价出资占企业注册资本的比例，可以由出资各方协商约定，但是以国有资产出资的，应当符合有关国有资产的管理规定。

　　投资人可以其所有的可用货币估价并可依法转让的股权和债权作价出资，工商行政管理部门依法办理登记。

　　中国公民以自然人身份在示范区出资兴办中外合资、合作企业，经审批机关批准后，工商行政管理部门予以登记注册。

　　创业投资机构的注册资本可以按照出资人的约定分期到位。

　　第十三条　在示范区设立企业，以货币作为初次出资或者增资的，可以银行出具的企业交存入资资金凭证或者以依法设立的验资机构出具的验资证明作为验资凭证；以非货币作价出资的，可以依法设立的评估机构出具的评估报告或者以依法设立的验资机构出具的验资证明作为验资凭证。

　　工商行政管理部门对在示范区设立的企业的章程、合伙协议实行备案制。

　　第十四条　支持企业联合高等院校、科研院所和其他组织组建产业技术联盟。符合条件的，可以申请登记为法人。

　　第十五条　鼓励在示范区培育科技创新服务体系，支持信用、法律、知识产权、管理和信息咨询、人才服务、资产评估、审计等各类专业服务组织发展。

　　鼓励企业、高等院校、科研院所以及其他组织和个人，在示范区设立大学科技园、创业园、创业服务中心等各类创业孵化服务机构以及科技中介机构，利用社会资源，提升创新创业服务能力。

　　第十六条　申请在示范区设立有利于自主创新的社会团体、民办非企业单位、基金会，除法律、行政法规、国务院决定规定登记前须经批准的以外，申请人可以直接向市民政部门申请登记。

　　按照前款规定申请成立社会团体，可以吸收本市行政区域外的境内组织及个人作为会员，跨行政区域开展活动。

　　按照本条第一款设立的社会组织，名称应当冠以行政区划名称或者“中关村”字样。

　　第十七条　支持社会组织参与示范区建设，开展经济技术交流与合作，制定标准，帮助企业开拓国际市场，进行品牌推广，承担法律、法规授权或者政府委托的工作。

　　政府及有关部门可以通过购买服务等方式，支持服务于示范区的社会组织的发展。

　　第十八条　示范区应当推进自主创新资源配置方式改革，围绕国家自主创新战略的重大项目和首都经济社会发展的重大需求，在政府引导和支持下，以企业为主体或者采取企业化的运行模式，聚集企业、高等院校、科研院所、社会组织等各类创新创业主体，整合土地、资金、人才、技术、信息等各种创新要素，链接科技研发和科技成果产业化等各个创新环节，形成协同创新、利益共享的自主创新机制。

　　第三章　科技研发、成果转化和知识产权

　　第十九条　支持示范区内的企业加大研发投入，利用全球科技资源，提升原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的能力。

　　鼓励示范区内的企业自行或者联合高等院校、科研院所在境内外设立研发机构和成果转化中心。

　　鼓励高等院校、科研院所和示范区内的企业联合研发新技术、开发新产品。

　　鼓励高等院校、科研院所组织科技人员为示范区内的企业创新创业提供服务。

　　第二十条　支持示范区内的中小企业技术创新，通过资金资助、设立孵化器、搭建公共服务平台等多种方式，引导中小企业向专、新、特、精方向发展，提高市场竞争力。

　　第二十一条　支持示范区内的企业、产业技术联盟按照规定申报国家或者地方科技型中小企业技术创新基金或者资金项目，参与承担国家和地方人民政府科技重大专项、科技基础设施建设、各类科技计划项目和重大高新技术产业化项目。

　　市发展改革、科技、经济和信息化等行政管理部门在编制本市重大科技项目规划、计划和实施方案过程中，应当听取示范区内的企业、产业技术联盟的意见。

　　第二十二条　示范区内的企业、高等院校、科研院所承担国家和本市科技重大专项项目(课题)，可以按照一定比例在科技重大专项项目(课题)经费中列支间接费用，用于支付实施项目(课题)过程中发生的管理、协调、监督费用，以及其他无法在直接费用中列支的相关费用。

　　第二十三条　市科技、教育、经济和信息化、发展改革、质量技术监督等行政管理部门应当整合公共科技资源，采取多种方式为示范区内的企业创新发展提供研发、工业设计、咨询、检测、测试等技术服务，帮助企业研发新产品、调整产品结构、创新管理和开拓市场。

　　第二十四条　支持示范区内的企业、高等院校、科研院所、产业技术联盟利用各自优势，开放和共享科技资源，共同培养人才，共建国家和本市的工程研究中心、工程技术研究中心、重点实验室、企业技术中心等共性技术研发平台，联合承担科技项目，开展产学研用交流与合作。

　　支持战略科学家领衔组建新型科研机构。

　　第二十五条　鼓励示范区内的企业、高等院校、科研院所依法转让科技成果。高等院校、科研院所按照国家和本市有关规定，可以将科技成果转化收益用于奖励和教学、科研及事业发展。

　　鼓励高等院校、科研院所的科技人员在示范区创办企业，转化科技成果。

　　第二十六条　对本市财政资金支持的科技项目，政府有关行政管理部门应当与示范区内承担项目的高等院校、科研院所、企业等组织就项目形成的科技成果约定知识产权目标和实施转化期限，在项目验收时对知识产权目标完成情况进行考核评价。

　　第二十七条　市人民政府有关部门应当根据国家自主创新战略和首都科学发展需要，定期发布一批关键核心技术研发和重大科技成果产业化与应用示范项目，按照公开、公平、公正原则，组织示范区内的企业、高等院校、科研院所和由其组成的联合体参与招标。

　　第二十八条　市和区、县人民政府及有关部门运用政府采购政策，支持示范区创新创业主体的自主创新活动；通过首购、订购、首台(套)重大技术装备试验和组织实施示范项目、推广应用等方式，发挥政府采购对社会应用的示范引领作用。

　　第二十九条　市科技行政管理部门应当将符合条件的示范区创新创业主体的创新产品纳入本市自主创新产品目录，推荐示范区创新创业主体的创新产品纳入国家自主创新产品目录。

　　市财政等行政管理部门应当建立健全使用首台(套)装备的风险补偿机制。

　　第三十条　使用市、区两级财政资金的采购以及市、区两级财政资金全额或者部分投资的市政设施、技术改造、医疗卫生、教育科研、节能环保等项目，应当采购、使用示范区创新创业主体的创新产品。

　　通过招标方式进行政府采购的，评标规则中应当对示范区创新创业主体的创新产品给予一定的价格扣除或者加分。

　　第三十一条　市人民政府应当不断加大科技资金的投入；建立健全资金统筹机制，统筹各类资金的使用，采取股权投资、贴息、补助等方式，重点支持示范区内的重大科技研发、成果转化项目；逐步提高科技和产业化资金的统筹比例和使用效率。

　　第三十二条　市人民政府设立示范区发展专项资金，支持在示范区创新创业、建设创新环境和促进产业发展。

　　市人民政府可以运用科技产业投资基金和绿色产业投资基金等产业投资基金，支持科技成果在示范区转化。

　　第三十三条　市和区、县人民政府及专利、商标、著作权等行政管理部门通过补贴、奖励等措施，支持示范区内的企业、高等院校、科研院所及相关人员获得专利权、商标注册和著作权登记。

　　鼓励示范区内的企业成立专利联盟，构建专利池，提高专利创造、运用、保护和管理的能力。

　　工商行政管理部门应当指导和帮助示范区内的企业制定和实施商标战略，加强商标管理，培育驰名商标、著名商标。

　　工商行政管理部门可以依据企业申请，对企业的驰名商标、著名商标，在本市企业名称登记中予以保护。

　　第三十四条　支持示范区内的企业、高等院校、科研院所等创新创业主体开展标准创新，参与创制地方标准、行业标准、国家标准和国际标准，成立标准联盟，加强与国内外标准化组织的战略合作，推动技术标准的产业化应用，促进创新产品开发。

　　第三十五条　专利、商标、著作权等行政管理部门应当建立健全示范区知识产权保护的举报、投诉、维权、援助平台以及有关案件行政处理的快速通道，完善行政机关之间以及行政机关与司法机关之间的案件移送和线索通报制度。

　　专利行政管理部门应当鼓励、引导示范区内的企业建立专利预警制度，支持协会、知识产权中介机构为企业提供目标市场的知识产权预警和战略分析服务。

　　专利行政管理部门应当建立企业专利海外应急援助机制，指导企业、协会制定海外重大突发知识产权案件应对预案，支持协会、知识产权中介机构为企业提供海外知识产权纠纷、争端和突发事件的应急援助。

　　第四章　人才资源

　　第三十六条　本市在示范区建设人才特区。

　　示范区管理机构应当会同市有关部门，制定示范区创新创业型人才发展规划，建立健全人才培养、引进、使用、流动、评价等制度，为示范区内的人才发展提供服务和保障。

　　第三十七条　支持示范区内的组织根据需要引进高端领军人才和高层次人才。市和区、县人民政府及有关部门应当根据国家和本市的有关规定为高端领军人才和高层次人才在企业设立、项目申报、科研条件保障、户口或者居住证办理、房屋购买和租赁等方面提供便利。

　　本市在示范区建立与促进科技成果转化相适应的职称评价制度，为工程技术人员提供职称评价服务；对示范区内的企业引进科技研发和成果转化方面的紧缺人才，建立侧重能力、业绩、潜力、贡献等综合素质的人才评价机制和突出贡献人才的直接引进机制。

　　第三十八条　示范区内的高等院校、科研院所和企业按照国家和本市有关规定，可以采取职务科技成果入股、科技成果折股、股权奖励、股权出售、股票期权、科技成果收益分成等方式，对作出贡献的科技人员和经营管理人员进行股权和分红激励。

　　示范区内的高等院校、科研院所和企业可以探索符合自身特点和有利于鼓励创新的激励机制。

　　第三十九条　支持高等院校利用自身优势，结合示范区的发展需求开展新的学科建设，开设创新创业培训课程。支持示范区内的企业接收高等院校学生实习和就业，促进企业与高等院校合作培养创新型人才。

　　支持企业、高等院校、科研院所的负责人举荐人才在示范区承担重大科技创新和产业化项目。

　　第四十条　鼓励协会等社会组织在示范区开展人才信用评价和管理，建立人才信用记录，推广使用人才信用报告等信用产品。

　　第四十一条　市人力资源和社会保障、科技、教育、经济和信息化、发展改革等行政管理部门应当建立健全示范区内的高等院校、科研院所的科技人员与企业的沟通交流机制，促进科技人员与企业的双向选择。

　　第四十二条　市人民政府应当对在示范区创新创业、为示范区建设做出突出贡献的人员给予表彰和奖励。

　　第五章　科技金融

　　第四十三条　市和区、县人民政府及有关部门应当鼓励和支持各类金融机构在示范区开展金融创新，促进技术与资本的对接。

　　市金融等行政管理部门应当健全企业上市联动机制，为企业上市提供综合协调和指导服务，支持示范区内的企业上市。支持示范区内的企业在证券公司代办股份转让系统挂牌。

　　支持示范区内的企业运用中期票据、短期融资券、公司债、信托计划等方式筹集资金，拓宽直接融资渠道。

　　第四十四条　支持商业银行、担保机构、保险机构和小额贷款机构开展针对示范区内企业的知识产权质押、信用贷款等业务。

　　支持商业银行在示范区内设立专营机构，创新金融产品和服务方式，创新考核奖励、风险管理、授信、贷款审批和发放等机制，为企业融资服务。

　　支持企业和其他组织在示范区内设立为科技型企业服务的小额贷款机构和担保机构。

　　本市建立贷款风险补偿机制，为商业银行、担保机构、保险机构和小额贷款机构开展针对示范区内企业的知识产权质押、信用贷款、信用保险、贸易融资、产业链融资等提供风险补偿。

　　第四十五条　市和区、县人民政府及有关部门设立创业投资引导资金和基金，采取阶段参股、跟进投资、风险补助等多种方式，支持境内外创业投资机构在示范区开展不同阶段的投资业务。

　　第四十六条　政府有关行政管理部门应当支持商业银行、担保机构、保险机构为示范区内的中小企业投标承担国家和地方人民政府立项的重大建设工程提供优惠、便捷的金融服务，对由此产生的相关费用，给予一定比例的补贴或者其他资金支持。

　　第四十七条　支持示范区内的企业购买产品研发责任保险、关键研发设备保险、营业中断保险、信用保险、高管人员和关键研发人员团体健康保险、意外保险、补充医疗保险和补充商业养老保险等保险服务。

　　鼓励保险机构在示范区设立专营机构，创新保险产品，建立保险理赔快速通道，分散企业创业风险。

　　第四十八条　市和区、县人民政府鼓励和支持示范区内的企业开展并购重组，对符合条件的，按照规定给予政策和资金支持。

　　第六章　土地利用

　　第四十九条　市和区、县人民政府应当根据示范区发展规划纲要的要求，统筹示范区与周边地区的基础设施、公共设施以及其他配套设施的开发建设与利用。

　　第五十条　示范区集中新建区的建设用地应当用于高新技术产业、战略性新兴产业项目和配套设施建设。

　　鼓励将示范区城市建成区存量土地用于发展高新技术产业、战略性新兴产业。

　　市国土资源等行政管理部门应当建立示范区土地节约集约利用的评价和动态监测机制，提高建设用地的利用效率。

　　第五十一条　示范区管理机构应当会同市人民政府有关行政管理部门、有关区县人民政府，建立对企业使用示范区建设用地的联审机制，制定示范区的产业目录和项目入驻标准、程序，统筹企业、项目的进入、调整和迁出。　

　　第五十二条　示范区内高新技术产业、战略性新兴产业的研发和产业化项目用地，经报请市人民政府批准后，可以采取协议出让等方式。

　　示范区内原以协议出让方式取得的国有土地使用权不得擅自转让、改变用途；确需转让的，须报请市人民政府批准，土地所在地的区人民政府根据国家有关规定享有优先购买权。

　　示范区探索集体建设用地使用的流转机制，重大科技成果研发和产业化项目可以通过租赁、入股和联营联建等方式使用集体建设用地。　

　　第七章　政府服务和管理

　　第五十三条　市人民政府会同国务院相关部门建立示范区科技创新和产业化促进中心服务平台，健全跨层级联合工作机制，统筹政府的资金投入和土地、人才、技术等创新资源配置，推进政策先行先试、重大科技成果产业化、科技金融改革、创新型人才服务、新技术应用推广和新产品政府采购等工作。

　　第五十四条　市人民政府及有关部门根据示范区发展规划纲要和本市国民经济和社会发展规划、城市总体规划、土地利用总体规划，按照生态良好、节能环保、用地集约、产业聚集、设施配套的原则，编制示范区建设的各类规划。

　　市和区、县人民政府及有关部门在各自职责范围内负责组织实施相关规划。

　　市人民政府及有关部门应当组织对示范区各类规划的实施情况进行评估，根据评估结果可以依法对规划进行调整。

　　第五十五条　本市各级人民政府及有关部门对示范区内的组织和个人办理行政许可、审批、年检和其他服务、管理事项，应当简化程序、缩短期限、减少层级、优化流程，提高行政管理效率和服务水平。

　　市和区、县人民政府及有关部门应当通过多种方式，主动公开对示范区建设所采取的支持措施的适用范围、标准和条件、申请程序以及其他相关信息，方便组织和个人查询。

　　第五十六条　本市实行示范区重大行政决策公开征求意见制度和科学论证制度。有关示范区建设的重大行政决策事项，决策机关应当采取座谈会、论证会、听证会、媒体公开征集意见等方式广泛听取意见，并组织专家或者研究咨询机构对重大行政决策方案进行论证。

　　市和区、县人民政府及有关部门应当加强与协会等社会组织的沟通协调，支持社会组织参与相关政策、规划、计划的起草和拟订，归集、反映行业动态或者成员诉求，反馈相关政策实施情况。

　　第五十七条　市人力资源和社会保障、科技、金融、专利、商标、著作权等行政管理部门应当组织建设人才流动和技术、资本、产权交易的平台，促进创新要素的聚集和高效配置。

　　第五十八条　市统计行政管理部门应当设立示范区统计机构，建立并完善符合示范区发展特点的统计指标体系，负责组织实施统计调查，对示范区建设情况进行监测、分析、预警和评价，组织编制并定期发布中关村指数。

　　第五十九条　示范区应当完善企业信用体系，建立健全企业信用信息的数据库和公共服务平台，推广使用企业信用报告等信用产品，培育信用产品的应用市场。

　　政府有关部门应当在政府采购、财政资助、政府投资项目招标等事项办理中，将企业信用报告作为了解企业信用状况的参考。

　　鼓励商业银行、担保机构、小额贷款机构在融资服务中使用企业信用报告。

　　第六十条　市和区、县人民政府及有关部门应当为示范区内的组织和个人开展国际经济技术交流与合作提供便利，支持企业在境外开展生产、研发、服务、投资等跨国经营活动。

　　示范区管理机构应当组织开展与其他国家或者地区科技园区的合作，推动人才交流、协同创新和产业合作。

　　第八章　核心区建设

　　第六十一条　为发挥创新资源优势，推进体制机制创新，集中力量重点突破，带动示范区整体发展，根据自主创新资源分布状况，在示范区设立核心区，具体范围由市人民政府确定。

　　第六十二条　市人民政府支持产学研用创新体系建设、科技成果研发、转化和股权激励、科技金融改革、科技经费改革、新型产业组织参与国家重大科技项目、政府采购、工商管理、社会组织管理等体制机制创新的政策和措施在核心区先行先试。

　　第六十三条　市人民政府应当通过划分管理权限、简化管理程序、直接委托等方式，推进核心区行政审批改革。核心区所在地的区人民政府应当采取统一办理、联合办理、集中办理等方式，优化审批流程，减化审批环节。

　　市人民政府应当按照减少执法层次、适当下移执法重心的原则，推进核心区行政执法体制改革。核心区所在地的区人民政府承担市人民政府及其有关部门下放的行政审批项目的行政执法权。

　　第六十四条　核心区所在地的区人民政府应当根据示范区发展规划纲要和核心区的实际需要，研究制定和实施有利于组织和个人在核心区创新创业的政策和措施。

　　第六十五条　核心区所在地的区人民政府应当根据示范区发展规划纲要，通过规划实施、环境建设、业态调整等方式，推动核心区的土地、资金、人才、技术等资源的统筹配置，吸引创新要素在核心区聚集，建设高端产业集群。

　　第九章　法律责任

　　第六十六条　对违反本条例规定的行为，法律、法规已规定法律责任的，从其规定。

　　行政机关未履行本条例规定职责的，由上级机关责令改正；情节严重的，由监察机关或者上级机关追究直接责任人和主要负责人的行政责任。

　　第十章　附　则

　　第六十七条　实施本条例需要制定配套规章或者其他具体办法的，由市人民政府或者有关行政管理部门研究制定并发布实施。

　　第六十八条　本条例自公布之日起施行。2000年12月8日北京市第十一届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过的《中关村科技园区条例》同时废止。


天津市人民政府


天津市人民政府关于修改《天津市建设工程监理管理规定》的决定


（2004年6月21日天津市人民政府第30次常务会议审议通过 2004年6月30日天津市人民政府令第70号公布 自2004年7月1日起施行）



市人民政府决定对《天津市建设工程监理管理规定》（2001年市人民政府令第41号）作如下修改：

一、将第十三条修改为：“从事工程监理活动的单位，应当具备下列条件：

（一）有符合国家规定的注册资本；

（二）有与其从事的建设工程监理活动相适应的具有法定执业资格的专职从业人员；

（三）有从事相关建筑活动所应有的技术装备；

（四）法律、行政法规规定的其他条件。”

二、将第十四条修改为：“申请从事工程监理活动的单位，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事监理活动。”

三、将第十六条第二款修改为：“由国务院有关部门批准的中央驻津工程监理单位，应当持资质等级证书到市建设行政主管部门备案。”

四、将第三十六条修改为：“外国或者港、澳、台地区以及外省市自治区的工程监理单位在本市从事建设工程监理活动的，应当持有关证件到市建设行政主管部门办理备案手续。”

五、将第四十二条修改为：“外国或者港、澳、台地区以及外省市自治区的工程监理单位违反本规定，未办理备案手续擅自在本市进行建设工程监理活动的，由市建设行政主管部门责令限期补办手续，并可处5000元以上3万元以下的罚款。”

有关条款序号和个别文字作相应调整和修改。

本决定自2004年7月1日起施行。

《天津市建设工程监理管理规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。



附：天津市建设工程监理管理规定（2004年修正本）

（2001年6月7日市人民政府发布 2004年6月30日根据市人民政府《关于修改〈天津市建设工程监理管理规定〉的决定》修订公布）

第一章 总则

第一条 为了规范建设工程监理活动，确保建设工程质量，提高建设工程管理水平和投资效益，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）和其他有关规定，结合本市实际，制定本规定。

第二条 凡在本市行政区域内从事建设工程监理，必须遵守本规定。

本规定所称建设工程监理，是指工程监理单位接受建设单位的委托，依照法律、法规、规章、有关技术标准、设计文件、建设工程监理合同、建设工程承包合同及其他建设工程合同，代表建设单位对建设工程的质量、建设工期和建设资金使用等实施的监督管理。

本规定所称工程监理单位，是指依法设立并取得监理资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所等社会中介组织和兼营监理业务的工程设计、科学研究以及工程建设咨询单位。

第三条 本市推行建设工程监理制度。

从事建设工程监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的原则。

第四条 市建设行政主管部门对全市建设工程监理活动实施统一监督管理；区、县建设行政主管部门按照职责分工，对本行政区域内的建设工程监理活动实施监督管理。

交通、水利等有关部门依照国家法律、法规和本规定，在各自的职责范围内，负责对本行政区域内专业建设工程的监理活动实施监督管理。

第五条 经有关部门依法批准成立的监理行业协会，作为对工程监理单位和监理工程师进行自律管理的社会团体，应当依据协会章程开展活动，反映监理行业的意见和要求，维护工程监理单位和监理工程师的合法权益，对工程监理单位和监理工程师违反职业道德和行业纪律的行为予以惩戒。

本规定所称监理工程师，是指依法取得监理工程师资格并经过注册取得监理工程师岗位证书，在工程监理单位从事监理业务的专业人员。

第二章 监理范围及内容

第六条 建设工程监理分为建设前期阶段监理、设计阶段监理、施工阶段监理和保修阶段监理。

建设单位可以委托工程监理单位承担建设工程全部阶段的监理，也可以委托工程监理单位承担建设工程部分阶段或者某个阶段的某项内容的监理。但是，施工阶段和保修阶段应当委托同一个工程监理单位监理。具体监理范围和内容由双方在建设工程监理合同中约定。

实行监理的建设工程，也应当按照国家有关规定实行建设工程质量监督。

第七条 下列建设工程的施工阶段和保修阶段必须实行监理：

（一）国家重点建设工程；

（二）大中型公用事业工程；

（三）成片开发建设的住宅小区工程；

（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；

（五）国家和本市规定必须实行监理的其他建设工程。

第八条 建设前期阶段可以委托工程监理单位参与的主要内容是：

（一）投资项目的决策研究；

（二）建设项目的可行性研究。

第九条 设计阶段可以委托工程监理单位参与的主要内容是：

（一）准备设计招标文件；

（二）设计方案的评选；

（三）勘察、设计单位的选定；

（四）协助建设单位签订勘察、设计合同并监督实施；

（五）核查施工图设计和投资概算。

第十条 施工阶段可以委托工程监理单位参与的主要内容是：

（一）协助建设单位确定施工单位和分包单位；

（二）施工图预算的审核；

（三）协助建设单位签订施工承包合同并监督实施；

（四）参与施工图的会审和施工组织设计的审查；

（五）建设工程使用的主要材料和主要设备的品种、规格、数量、质量的审查；

（六）监督施工单位严格按照施工承包合同和工程技术规范、标准施工；

（七）施工单位安全和文明施工保证措施的检查；

（八）设计变更的审核、施工现场的签证、工程的检查验收、工程付款的签证、工程结算的审查。

第十一条 保修阶段可以委托工程监理单位参与的主要内容是：

（一）工程质量状况检查；

（二）工程质量责任分析；

（三）工程保修监督。

第十二条 下列建设工程项目的监理，应当在报建前采取招标方式确定工程监理单位：

（一）关系社会公共利益、公众关系的大型基础设施、公用事业等项目；

（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

采用招标方式确定工程监理单位，可以邀请公证机关进行公证。

第三章 工程监理单位

第十三条 从事工程监理活动的单位，应当具备下列条件：

（一）有符合国家规定的注册资本；

（二）有与其从事的建设工程监理活动相适应的具有法定执业资格的专职从业人员；

（三）有从事相关建筑活动所应有的技术装备；

（四）法律、行政法规规定的其他条件。

第十四条 申请从事工程监理活动的单位，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事监理活动。

第十五条 新成立的工程监理单位，其资质等级从最低等级核定。

工程监理单位在资质定级3年后，其资质条件达到上一资质等级标准的，可以申请晋升上一资质等级。

第十六条 工程监理单位应当在资质等级许可的监理范围内承接建设工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的监理范围承接建设工程监理业务。

由国务院有关部门批准的中央驻津工程监理单位，应当持资质等级证书到市建设行政主管部门备案。

第十七条 工程监理单位应当遵守下列规定：

（一）正确执行国家和本市有关建设工程监理的法律、法规、规章、技术标准和规范；

（二）禁止以其他工程监理单位的名义或者允许其他单位、个人以本单位的名义承接建设工程监理业务；

（三）严格履行建设工程监理合同，不得转让建设工程监理业务；

（四）不得承包建设工程，不得经营建筑材料、建筑构配件和设备；

（五）不得与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系。

第十八条 工程监理单位实行资质年度检查制度，并接受市建设行政主管部门的监督管理。

第四章 监理工程师

第十九条 监理工程师实行注册制度。

监理工程师应当持有监理工程师资格证书，并按照国家有关规定经市建设行政主管部门注册取得监理工程师岗位证书后，方可从事建设工程监理业务。

取得监理工程师资格证书但未经注册的人员，不得以监理工程师的名义从事建设工程监理活动。

第二十条 申请监理工程师注册，应当同时具备下列条件：

（一）取得监理工程师资格证书；

（二）在工程监理单位任职或者受聘；

（三）身体健康，能胜任建设工程监理工作的需要。

第二十一条 监理工程师从事建设工程监理业务，应当遵守下列规定：

（一）不得同时在两个以上工程监理单位任职或者受聘；

（二）不得以个人名义承接建设工程监理业务；

（三）不得在政府机关或者被监理工程的勘察设计、施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位兼职，不得与这些单位有其他利害关系；

（四）不得出卖、出借、转让或者涂改监理工程师资格证书或者岗位证书。

第二十二条 监理工程师注册申请人有下列情形之一的，市建设行政主管部门不予注册；已经注册的，撤销注册，收回监理工程师岗位证书：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；

（二）被判处有期徒刑以上刑罚，刑满释放未逾3年的，但过失犯罪除外；

（三）被吊销监理工程师岗位证书未逾5年的；

（四）弄虚作假骗取监理工程师岗位证书的；

（五）法律、法规规定的其他情形。

第五章 监理的实施

第二十三条 实行监理的建设工程，建设单位应当与其委托的工程监理单位订立书面建设工程监理合同。建设工程监理合同的主要条款应当包括监理的范围和内容、双方的权利和义务、监理费的计取标准和支付方式、违约责任、双方约定的其他事项。

建设单位应当自建设工程监理合同签订之日起15日内，将建设工程监理合同报建设行政主管部门备案。

第二十四条 工程监理单位应当根据建设工程监理合同约定的监理业务，成立由符合规定的总监理工程师、监理工程师和其他监理人员组成的监理机构。

承担建设工程施工阶段的监理，监理机构应当进驻施工现场实施监理。

第二十五条 建设工程监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师应当根据建设工程监理合同全面负责建设工程项目的监理工作。

监理工程师具体履行监理职责，并应当及时向总监理工程师报告现场监理情况。

第二十六条 建设工程监理一般应当按照下列程序进行：

（一）编制建设工程监理规划；

（二）按建设工程进度，分专业编制建设工程监理细则；

（三）按照建设工程监理细则进行监理；

（四）参与工程竣工验收，签署建设工程监理意见；

（五）建设工程监理业务完成后，向建设单位提交建设工程监理档案资料。

第二十七条 监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

第二十八条 实施建设工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理内容、监理权限及总监理工程师的姓名，书面通知被监理单位。

总监理工程师应当将建设工程项目监理机构组成人员姓名及监理权限，书面通知被监理单位。

第二十九条 被监理单位应当接受工程监理单位的监督管理，按照工程监理单位的要求及时提供完整、必要的资料。

第三十条 未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在建设工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

总监理工程师有权建议撤换不合格的建设工程分包单位和项目负责人及有关人员。

第三十一条 监理工程师发现工程设计不符合建设工程质量标准、设计规范或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

监理工程师认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求施工单位改正。

第三十二条 建设单位发出的指令违反法律、法规及建设工程监理合同规定的，总监理工程师有权拒绝执行，并书面通知建设单位。

第三十三条 总监理工程师应当公正协调建设单位与被监理单位的争议。

第三十四条 建设工程监理费用的收取按照国家和本市有关规定执行，任何单位和个人不得擅自降低和提高。

外资、中外合资和国外贷款建设的工程项目的监理费用计取标准及付款方式，参照国际惯例由双方协商解决，但不得低于国内标准。

建设工程监理费用纳入工程项目投资计划，从工程概算中列支。

第三十五条 外国公司、社团组织或者港、澳、台地区的公司、社团组织在本市独立投资的建设工程项目，需要委托外国工程监理单位承接监理业务的，应当聘请国内工程监理单位参加，进行合作监理。

中外合资的建设工程项目应当委托国内工程监理单位监理；确有必要的，可以委托与该建设工程项目有关的外国工程监理单位监理或者聘请外国监理顾问。

国外贷款的建设工程项目，一般应当由国内工程监理单位负责监理；如果贷款方要求外国监理单位参加的，应当与国内工程监理单位进行合作监理。

外国或者境外捐款、赠款建设的建设工程项目，一般由国内工程监理单位承接监理业务。

第三十六条 外国或者港、澳、台地区以及外省市自治区的工程监理单位在本市从事建设工程监理活动的，应当持有关证件到市建设行政主管部门办理备案手续。

第六章 罚则

第三十七条 建设单位违反本规定对应当实行监理的建设工程未实行监理的，责令其限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款。

第三十八条 建设单位违反本规定应当采取招标方式确定工程监理单位而不进行招标的，或者以其他方式规避招标的，责令其限期改正，可以处建设工程监理合同金额5‰以上10‰以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的建设工程项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第三十九条 建设单位违反本规定，在规定期限内未将建设工程监理合同报建设行政主管部门备案的，处1万元以下罚款。

第四十条 工程监理单位违反本规定超越本单位资质等级承接建设工程监理业务的，责令停止违法行为，对工程监理单位处建设工程监理合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

未取得资质证书承接建设工程监理业务的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承接建设工程监理业务的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

第四十一条 中央驻津监理单位违反本规定，未经备案擅自在本市承接建设工程监理业务的，由市建设行政主管部门责令限期补办手续，并可处5000元以上3万元以下的罚款。

第四十二条 外国或者港、澳、台地区以及外省市自治区的工程监理单位违反本规定，未办理备案手续擅自在本市进行建设工程监理活动的，由市建设行政主管部门责令限期补办手续，并可处5000元以上3万元以下的罚款。

第四十三条 工程监理单位违反本规定允许其他单位或者个人以本单位名义承接建设工程监理业务的，责令其限期改正，没收违法所得，对工程监理单位处建设工程监理合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

第四十四条 工程监理单位违反本规定转让工程监理业务的，责令其限期改正，没收违法所得，处建设工程监理合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

第四十五条 工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，责令其限期改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。

第四十六条 工程监理单位违反本规定，与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承接该项建设工程的监理业务的，责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

第四十七条 工程监理单位违反国家规定降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。

第四十八条 工程监理单位违反国家和本市有关规定被吊销资质证书的，由工商行政管理部门吊销其营业执照。

第四十九条 违反本规定，未取得监理工程师资格证书或者虽已取得监理工程师资格证书但未经注册而擅自以监理工程师的名义承接建设工程监理业务的，以及监理工程师违反从事监理业务规定的，由市建设行政主管部门处1000元以上3万元以下的罚款；情节严重的，吊销其监理工程师资格证书或者岗位证书。

第五十条 监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销其监理工程师岗位证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。

第五十一条 违反本规定，建设行政主管部门及其他有关行政主管部门的工作人员在建设工程监理管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则

第五十二条 交通、水利等专业建设工程的监理活动适用本规定。国家对交通、水利等专业建设工程的监理另有特别规定的，从其规定。

第五十三条 天津经济技术开发区、天津港保税区、天津新技术产业园区华苑产业园区的建设工程监理活动的监督管理，适用本规定。

第五十四条 本规定自2004年7月1日起施行。