广东省深圳市政府


深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定
深圳市政府



第一条 为规范深圳市证券业电话自动委托交易业务，保护投资者利益，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》制定本规定。
第二条 深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）行使。
第三条 电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者可通过普通电话，按照该系统发出的指示输入客户委托指令，以完成证券买卖委托和有关的信息查询的一种委托方式。
通过终端和触摸屏进行证券买卖委托的，也适用本规定。
第四条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，须向主管机关提交下列材料：
一、开办电话自动委托交易业务申请书；
二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；
三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程；
四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。
第五条 主管机关在对前条所述申请进行审查并派员实地查验后，应在自申请日起30日内作出批准或不予批准的决定。主管机关作出不予批准的决定，应说明理由。
主管机关认为证券商提交的申请材料不全，或条件不具备，可责令其补交材料或改善条件，审批期限自材料补交齐日起算。证券商依主管机关的决定改善条件的，应在条件改善后重新申请。
第六条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，必须具备下列条件：
一、有专用的电脑机房。机房及其设施的安装必须符合标准，特别是要符合消防和其他安全要求，并且在面积、温度、湿度、工作条件等方面能确保电脑的正常工作。
二、有健全的内部管理制度和操作规程。
三、有至少三名以上熟练的电脑系统操作及维护人员，其中至少有一名电脑工程师。
四、有5台以上的工作电脑。有20条以上的电话线路，其中至少有10条以上的外线。
五、要配备（ＵＰＳ）不间断电源或其他备用的供电设施。
六、电话自动委托系统须经专业技术机构或部门书面鉴定并经主管机关验收。
第七条 证券商应每月对系统进行一次例行检测，并将检测结果报告主管机关。
第八条 证券商在开办电话自动委托业务的同时，应保留当面委托业务。
当电话自动委托系统出现故障时，证券商必须及时恢复当面委托业务。
第九条 电话自动委托交易所有资料的软盘至少应保持五年以上。
前项资料包括：电话委托记录，保证金和证券总帐、明细帐、成交记录、对帐单等。
第十条 为保证系统连续地不中断地工作，电话自动委托交易系统必须采用双机运行。每天交易的数据资料要有两套备份，备份资料须保存于不同地点，以确保资料的安全。
第十一条 客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。
第十二条 客户办理开户时须与证券商订立电话自动委托交易使用合同。合同采用标准合同的形式，对下列事项加以约定：
一、风险提示条款；
二、系统出现故障导致委托不能送入撮合系统的责任承担；
三、交易密码失密导致非客户的买卖行为的责任承担；
四、客户办理消户和转户的有关事项；
五、双方提供的股务种类、方式；
六、违约责任及其承担方式。
如果双方认为有其它须约定的事项，可在合同中列加条款或另行加以约定。该约定对双方有同等的约束力。
前项电话自动委托交易使用合同的内容不得与本规定及其他有关法规相抵触。
第十三条 客户在开户时须自行设定并掌握交易密码，并对交易密码的失密自行负责。
如果能证明失密发生于证券商的环节，该证券商或其他有关人员对密码的失密负有责任，该证券商或有关的责任人员应承担客户因此而遭受损失的责任。客户对此负有举证责任。
第十四条 电话自动委托交易系统出现故障而使委托不能输入撮合系统的，如果该故障属不可抗力，得免除证券商的责任。
第十五条 电话自动委托交易采用全额保证金的方式进行。
第十六条 电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。
标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施。
第十七条 客户的电话委托如果成交，证券商应于当日完成股票和款项的清算，在不超过Ｔ＋2日完成交割，并打印好成交报告书以备客户查询和领取。
第十八条 证券商必须按照其与客户约定的时间和方式向客户寄送成交报告和对帐单。客户如对上述资料有疑问，应在收到信件的两周内向证券商查询，否则视为确认。
第十九条 客户开户时须预留印签。客户办理提款时须核对印签并出示本人的有效证件、有代理人的必须提供有效的委托证明和代理人的有效证件，并由证券商责任人员验证登录后方可办理提款。
前项代理人代理时提供的委托证明须经公证机关公证。
第二十条 证券商对其过错行为造成的客户损失应承担赔偿责任。赔偿费在交易损失准备金里开支。
第二十一条 证券商有违反本规定的，依《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》以及其他有关规定予以处罚。
第二十二条 电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。
第二十三条 本办法由主管机关解释。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。



1991年1月1日
云南省人大常委会


云南省巍山彝族回族自治县林业管理条例
云南省人大常委会


（1997年3月1日巍山彝族回族自治县第十二届人民代表大会第五次会议通过 1997年5月28日云南省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）

条例
第一条 为保护、培育森林资源，根据《中华人民共和国民族区域自治法》、《中华人民共和国森林法》及有关法律、法规，结合自治县的实际，制定本条例。
第二条 自治县人民政府坚持大力造林、科技兴林、封山育林，加强林木管护，发展华山松工程林、优质果木林，绿化宜林荒山。
第三条 自治县人民政府林业主管部门，依法对辖区内的林业进行管理和监督。村公所（办事处）设林业管理员，农业社设护林员。
第四条 自治县人民政府建立健全林业教育、科研和科技推广服务体系。职业中学开办林业班。林业科技部门要加强技术指导，做好服务工作，进行林木良种的优选和育苗。
第五条 自治县人民政府建立林业基金。林业基金专款专用。主要用于造林护林、林业基础设施建设和野生动物、植物的保护。林业基金的来源：
（一）育林基金；
（二）更新改造基金；
（三）发展林业的专项基金；
（四）按规定向采集、经营野生动物、植物及其产品的单位和个人收取的费用；
（五）按规定收取的绿化费；
（六）财政拨款；
（七）其他收入。
第六条 自治县人民政府对林业的投入列入财政预算，年度投入不低于上年本级财政收入的1％。
所收取的育林基金，全部用于本县发展林业事业。采伐集体或个人的林木收取的育林基金，由县林业主管部门按30％返还给林木所有的集体或个人，用于造林护林。
第七条 每年7月为自治县的植树月。城、乡居民除丧失劳动能力者外，必须参加义务植树，每人每年不少于5株。完不成任务的，按规定缴纳绿化费。
自治县、乡（镇）人民政府、村公所（办事处）要营造示范林。机关、团体、企业事业单位要进行庭园绿化。
第八条 荒山使用权可以有偿转让。机关单位、集体、个人可采取购买、租赁、承包或联营、股份制等多种形式进行林业开发建设。
营造连片10亩以上经济林和用材林的，自治县、乡（镇）林业部门优先提供苗木、籽种和技术服务。售让荒山营造的各种林木，从有收益之年起5年内免征农林特产税，从事林产品加工的减半征收农林特产税。
第九条 对责任山、自留山不履行承包合同、不按规划造林绿化的，经自治县林业主管部门批准，由集体收回重新确定使用权。
第十条 国营林场的林地林权属国家所有，四至界线以林业三定为准，任何单位和个人不得侵占。
第十一条 水土流失严重的西河、甸中河、永济河等上游及两岸，关巍公路、巍南公路境内段两侧近山面山，限期营造水源涵养林、护岸林和护路林。
福庆、锁水阁、黄栎咀、五茂林、磨房箐水库及其它小型水库划定的界区内，严禁砍伐林木、采石、取土和其它破坏水源的行为。
第十二条 坚持森林资源消耗量低于生长量的原则，严格控制年采伐量，对生产、生活用材和商品用材的采伐实行全额管理。
严禁盗伐、哄抢林木；严禁挖活树根、剥活树皮、毁林开垦。
第十三条 大力营造薪炭林，推广节柴灶。逐步实现以煤、电、液化气、沼气等代柴。
禁止用木柴烧砖瓦、石灰、酿酒和烘烤烟叶。
第十四条 对自然保护区、风景名胜区、飞播区、工程造林区实行封山育林。封山育林区分别由自治县、乡（镇）人民政府发布公告，划定界区，设立标志，订立管护合同。
封山育林区内禁止放牧、修枝、割叶、割草和采石、取土、挖沙及毁坏护林标志。
第十五条 对列为国家森林公园的巍宝山、玄龙寺、圆觉寺以及■■（音龙于）山、小鸡足山等风景名胜区、青华绿孔雀保护区和龙箐关侯鸟迁徒通道及栖息地，严禁乱砍滥伐林木、采集珍稀植物、狩猎和进行其它有害生态景点的活动。
第十六条 巍宝山国家级森林公园的开发利用，在自治县人民政府的统筹规划下，多方投资，共同建设，并处理好旅游与保护森林的关系。
第十七条 每年12月至翌年6月为森林防火期，每年3月至5月为森林火险戒严期。
自治县、乡（镇）、村公所（办事处）要建立健全以民兵为骨干的扑火队或应急分队，划定护林防火责任区，落实责任制。
第十八条 对进出自治县辖区的木材、林木种子、苗木及其它林产品进行检疫，未经检疫和检疫不合格的一律不准引种、经营和运输。
第十九条 采伐林木必须办理采伐许可证。未经自治县林业主管部门批准，不得进入林区采伐和收购木材。
中、幼林的抚育间伐，须报经自治县林业主管部门批准后方可施行。林业管理人员进行现场技术指导和监督。
第二十条 木材交易场所须经自治县人民政府批准。
从事木制成品、半成品经营加工的单位或个人，必须向自治县林业主管部门办理经营许可证后，方可向工商行政管理部门申办营业执照。
运输木材必须持有县以上林业主管部门核发的木材运输证。
第二十一条 因建设需要征用林地、砍伐林木和在林地上作业的，须经县以上林业主管部门批准，并按规定缴纳补偿费。
第二十二条 山林权属争议，由争议双方协商解决。达不成协议的，由双方所在乡（镇）人民政府协调解决；争议双方不属同一乡（镇）的，由自治县人民政府协调解决。山林权属争议未解决前，任何一方不得到有争议地区砍伐林木和在林地上作业。
第二十三条 有下列显著成绩之一的单位或个人，由县乡人民政府给予表彰奖励：
（一）完成造林、封山育林及各项林业指标的；
（二）推广林业科技措施，防治森林病虫害，检疫工作达标的；
（三）开发能源，以煤、电、气、太阳能等代柴和推广节能灶具的；
（四）连续3年无森林火灾和毁林案件，积极扑救森林火灾的；
（五）保护珍稀动物、植物的；
（六）检举、制止各种林业违法犯罪案件的。
第二十四条 有下列行为之一的单位和个人，由林业行政主管部门给予处罚。
（一）毁林开垦和在水库库区砍伐林木、采石、取土、挖沙及其他破坏水源的，赔偿损失，并处100至1000元的罚款。
（二）盗伐、哄抢林木的，没收非法所得，并处非法所得价值2至10倍的罚款。
（三）挖活树根、剥活树皮、在封山育林区放牧、修枝、割叶、割草、采石、取土及毁坏护林标志的，赔偿损失，并处10至100元罚款。
（四）猎捕国家列为保护的野生动物，采集珍稀植物的，没收猎具、实物，并处所获动物价值1－8倍的罚款，珍稀植物价值2－3倍的罚款。
（五）违反规定在林区用火，处10至100元的罚款；引起火灾造成损失的，除赔偿损失、支付扑火经费外，处50至200元的罚款，
（六）违反木材、苗木、籽种检疫规定的，处10至300元罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 林政执法人员玩忽职守、以权谋私、徇私舞弊的，由自治县林业主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 当事人对违反本条例行政处罚不服的，依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定办理。
第二十七条 本条例具体应用中的问题由自治区人民政府林业主管部门负责解释。
第二十八条 本条例报云南省人民代表大会常务委员会批准后公布施行。



1997年5月28日